CLIMA

Guía para la autoevaluación de la gobernanza para la Adaptación basada en Ecosistemas

La UICN presenta CLIMA como una guía para la autoevaluación abreviada de marcos de política, legales e institucionales para la AbE.

CLIMA sirve como un marco analítico con el objetivo de facilitar a los usuarios a identificar los desafíos de gobernanza que afectan en mayor o menor medida sus esfuerzos para adaptarse al cambio climático, aprovechando al máximo las oportunidades que ofrece la naturaleza, y a elaborar un plan de acción para superarlos.

Se han desarrollado dos versiones de esta herramienta:

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  1. La versión abreviada, que se presenta como una lista indicativa de 16 preguntas para guiar a responsables de políticas, desarrolladores de proyectos de AbE o académicos en el análisis y diagnóstico general de gobernanza para la AbE.
  2. La versión extendida, que cuenta con más de 100 preguntas orientadoras y que está dirigida a equipos profesionales y multidisciplinarios que deseen hacer una evaluación profunda de los arreglos de gobernanza para la adaptación, con un enfoque por ecosistemas.
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CLIMA se construye sobre los 16 Principios de la Gobernanza para la AbE elaborados por el Centro de Derecho Ambiental de la UICN, mismos que se agrupan en 5 grandes bloques para su comprensión y evaluación:

Bloque conformado por tres principios que guían la inclusión de disposiciones en los marcos legales para institucionalizar procesos de ajuste periódico, incorporando los elementos de la gestión adaptativa. Los principios que promueven la flexibilidad son:

  • Principio 1: Monitoreo y evaluación
  • Principio 2: Integración de la ciencia y el conocimiento tradicional
  • Principio 3: Innovación

Bloque conformado por tres principios que guían a los formuladores de políticas y/o legisladores en la creación o ajuste de instituciones y mecanismos efectivos de coordinación transversal y multinivel para la adaptación al cambio climático y la gestión de los ecosistemas, tomando en cuenta que la adaptación es prioritariamente local.

Los principios que promueve la coordinación multidimensional son:

  • Principio 4: Transversalidad
  • Principio 5: Articulación multinivel
  • Principio 6: Descentralización

Bloque conformado por tres principios que guían en la integración de los servicios ecosistémicos y su gestión conforme a su capacidad de carga en el contexto del cambio climático en las políticas y leyes relevantes. Estos principios también procuran fomentar la conectividad de los ecosistemas en las políticas y leyes ambientales, sectoriales y de cambio climático. Los principios que promueven la integración del enfoque por ecosistemas son:

  • Principio 7: Conectividad y servicios ecosistémicos
  • Principio 8: Reducción de riesgos de desastres
  • Principio 9: Sostenibilidad/capacidad de carga de los ecosistemas

Bloque conformado por tres principios que guían en el fortalecimiento del enfoque basado en derechos, especialmente los derechos procedimentales ambientales y los derechos de pueblos indígenas, la equidad de género y otros grupos vulnerables.

Los principios que promueven la participación pública y la equidad son:

  • Principio 10: Derecho a un medio ambiente sano
  • Principio 11: Derechos de los pueblos indígenas y tribales
  • Principio 12: Derechos de las mujeres y otros grupos vulnerables

Bloque conformado por cuatro principios transversales que se consideran requisitos necesarios para la efectividad y la eficiencia de toda estrategia de adaptación. Además, este bloque busca guiar sobre principios y salvaguardas para encontrar un equilibrio entre la flexibilidad, por un lado, y la seguridad y estabilidad jurídica, por el otro.

Los principios que promueven la efectividad y la eficiencia de la AbE son:

  • Principio 13: Capacidades
  • Principio 14: Financiamiento
  • Principio 15: Derecho ambiental
  • Principio 16: Resolución de controversias y responsabilidad ambiental

CLIMA puede utilizarse para:

  • Realizar un diagnóstico inicial de los marcos políticos, jurídicos e institucionales existentes relevantes para la AbE. Ello permite conocer aspectos que podrían entorpecer las acciones de adaptación, así como las fortalezas de la gobernanza existente que facilita la implementación efectiva de la AbE. Asimismo, el diagnóstico pretende generar consciencia y conocimiento respecto a temas clave para la adaptación que posiblemente no habían sido priorizados o tomados en cuenta en una nación o población concreta.
  • Impulsar diálogos multi-actores para diseñar e implementar planes de acción para mejorar la gobernanza de la AbE. Realizar un diagnóstico inicial es sólo el primer paso para fortalecer los marcos de gobernanza a fin de alcanzar los objetivos de adaptación socialmente determinados. CLIMA busca estimular diálogos transparentes, inclusivos y visionarios sobre las posibles opciones de ajustes en las políticas públicas, leyes e instituciones para facilitar el proceso de adaptación al cambio climático, aprovechando los beneficios de la naturaleza en este respecto.
  • Establecer una línea base para el monitoreo y evaluación de la implementación del plan de acción para fortalecer la gobernanza para la AbE. Una vez que se ha elaborado un plan de acción, es necesario desarrollar metodologías e indicadores para monitoreas y evaluar el progreso en su implementación. El diagnóstico inicial que se obtiene con CLIMA podría servir como línea base para dicho proceso.

  • Facilitar la asignación estratégica de los recursos financieros internacionales y nacionales para la adaptación. Basándose en los resultados del diagnóstico sobre áreas de mejora y las acciones que se han priorizado de manera participativa para mejorar la gobernanza de la AbE, los usuarios podrían identificar las acciones que se pueden implementar con recursos internos y aquellas en que necesariamente se requiere apoyo internacional. De esta manera, se podría planificar estratégicamente la asignación de recursos nacionales e internacionales para la adaptación.

  • Favorecer análisis comparativos para la gobernanza transfronteriza de los ecosistemas compartidos, a fin de promover acciones conjuntas para la adaptación al cambio climático. Los ecosistemas no siempre concuerdan con las fronteras nacionales, por lo que, con frecuencia, es necesaria la cooperación internacional para la gestión de los ecosistemas compartidos. Contar con diagnósticos nacionales de la gobernanza para la AbE podría facilitar la comparación entre las naciones y la elaboración de una estrategia común de adaptación.

Diagnosticar la gobernanza para la AbE a través de CLIMA es un proceso de reflexión sobre los marcos de políticas, legales e institucionales existentes que pueden facilitar o entorpecer la planificación e implementación de acciones de adaptación al cambio climático. El bloque titulado “enfoque por ecosistemas”está dedicado específicamente a la integración de este enfoque en los arreglos de gobernanza para la adaptación. La herramienta se ha diseñado de esta manera para reflejar el concepto de la AbE, que la concibe como un enfoque que debe formar parte de una estrategia más amplia de adaptación.

CLIMA está pensada y diseñada para ser utilizada por funcionarios públicos, profesionales en materia de adaptación y/o de conservación de la naturaleza, organizaciones de la sociedad civil preocupados por el medio ambiente y académicos que deseen estudiar marcos normativos para la adaptación basada en ecosistemas. Particularmente, se recomienda su uso a:

  1. Instituciones gubernamentales en materia de adaptación y gestión de ecosistemas
  2. Diseñadores e implementadores de políticas para la adaptación al cambio climático
  3. Profesionales del área de ecosistemas, cambio climático y adaptación.

Metodología para la auto-evaluación de la gobernanza para la AbE

Para realizar la autoevaluación con la herramienta CLIMA se establece un total de 8 pasos a seguir a través de 3 fases distintas: i) preparación; ii) evaluación; iii) acción.

A.    Fase preparatoria

Se recomienda identificar y tener disponible la normativa jurídica y programática con incidencia en la adaptación al cambio climático y en los ecosistemas. Este material puede buscarse en bases de datos electrónicas o páginas oficiales de secretarías, ministerios o agencias relevantes para la gestión ambiental y cambio climático.  A continuación, se enlista a modo de ejemplo normativa que le ayudará a recopilar la información necesaria para responder la encuesta CLIMA.

Descargar tabla
Identificación de la normativa relevante para la AbE
Materia Ejemplos de normativa
Leyes y programas en materia de planeación y cambio climático
  • Constitución
  • Contribuciones Determinadas a Nivel Nacional (NDC)
  • Estrategia y Plan de Acción Nacional para la Biodiversidad
  • Planes/estrategias nacionales de planeación
  • Planes y estrategias de cambio climático/adaptación
  • Leyes de Planeación
  • Leyes de Protección ambiental o recursos naturales
  • Leyes de cambio climático
  • Planes y estrategias sectoriales

Leyes y programas en materia de gestión de riesgos de desastres
  • Leyes de asentamientos humanos
  • Leyes humanitarias
  • Ley de ordenamiento territorial y desarrollo urbano
  • Leyes de protección civil

Leyes y programas en materia de medio ambiente, recursos naturales y biodiversidad
  • Leyes agrarias
  • Leyes de aguas
  • Leyes de biodiversidad
  • Leyes de desarrollo forestal
  • Leyes de desarrollo rural
  • Leyes de pesca y acuacultura
  • Leyes de responsabilidad ambiental
  • Leyes de sustentabilidad ambiental
  • Leyes de vida silvestre
  • Leyes de la calidad del aire y protección a la atmósfera
  • Leyes marco de medio ambiente
  • Ley para la conservación y restauración de las tierras
  • Ley para la gestión integral y sustentable de las costas/bosques

Leyes y programas con incidencia en el marco institucional
  • Leyes de la administración pública

Leyes y programas con incidencia en la financiación
  • Leyes financieras del sector privado (por ejemplo, bancos, casas de bolsa, aseguradoras, afianzadoras, arrendadoras financieras, sociedades de objeto múltiple)
  • Leyes de finanzas públicas (leyes de ingresos/ejercicios fiscales; presupuesto de egresos del año fiscal; código fiscal; leyes de impuestos; fondos gubernamentales; leyes relativas a la deuda pública)
  • Leyes de instituciones de seguros, fondos y fideicomisos
  • Leyes sobre los contratos de seguros

Leyes y programas con incidencia en la rendición de cuentas
  • Leyes de contabilidad gubernamental
  • Leyes de fiscalización y rendición de cuentas
  • Leyes de ingresos
  • Ley de presupuestos y responsabilidad hacendaria
  • Leyes de responsabilidades de los servidores públicos
  • Leyes de transparencia y acceso a la información pública

Leyes y programas transversales
  • Códigos civiles
  • Códigos penales
  • Leyes relativas a los derechos de los pueblos indígenas
  • Leyes sobre la igualdad de género
  • Leyes sobre responsabilidad ambiental

Figura 4. Normativa con incidencia en la AbE (Elaboración propia)

La normativa recopilada deberá ser local, regional o nacional dependiendo del nivel y alcance de la evaluación.

Se sugiere conformar un equipo de trabajo multidisciplinario, debido a que el bloque de enfoque por ecosistemas puede llegar a ser técnico. Se recomienda un equipo compuesto por 3 o 4 personas para obtener una valoración más integral y facilitar el uso de CLIMA.

Se invita a familiarizarse previamente con conceptos clave de AbE, los bloques y principios contenidos en cada uno de ellos. Para responder las preguntas es preferible contar con conocimientos generales sobre los marcos políticos, legales e institucionales referentes a la adaptación, cambio climático y ecosistemas. Si desea realizar un análisis más profundo, se recomienda consultar, además de los marcos normativos, literatura académica y profesional relevante en el tema. El uso de reportes, investigaciones y estudios empíricos puede mejorar la evaluación. Asimismo, la participación de expertos puede proporcionar insumos relevantes para contestar las preguntas de CLIMA.

Se sugiere definir los objetivos y el alcance de la autoevaluación. Posibles objetivos son:

  • Generar diálogos entre distintos actores interesados para conocer si las políticas, instituciones e instrumentos están funcionando correctamente o es necesario realizar mejoras o ajustes.
  • Promover un pensamiento colectivo y compartir experiencias.
  • Reducir la brecha de información entre gobiernos y partes interesadas para fomentar el aprendizaje y crear consciencia sobre el beneficio del sistema de gobernanza.

El alcance puede ser: nacional, sub-nacional o local.

B.  Fase de evaluación

Se invita al usuario a completar un cuestionario de 16 preguntas indicativas, con tres posibles respuestas y un espacio para explicar la respuesta seleccionada. Las posibles respuestas son iguales en todos los casos:

  • Sí. Se sugiere utilizar cuando el elemento proporciona soporte a la gobernanza para la AbE y existe un marco normativo que prevé o menciona el elemento analizado.
  • Se recomienda elegir esta respuesta para indicar que existe una brecha en la política o ley, o que existe un vacío sobre dicho elemento.
  • Se invita a utilizar esta respuesta para indicar que el usuario no se siente seguro de afirmar si existe dicho elemento en el marco normativo, bien sea porque no es claro o explícito en la normativa, porque se cumple solo en una parte o hasta cierto punto o porque existiendo el elemento en el marco normativo, no es efectivo.

Se sugiere al usuario a contestar todas las preguntas de CLIMA para obtener un diagnóstico general de los acuerdos de gobernanza y también a incluir una breve explicación de su respuesta, pues ésta será la que permitirá identificar brechas y oportunidades de mejora.

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C. Elaborar un plan de acción

Se recomienda analizar y discutir los resultados de cada sección de CLIMA. Los resultados pueden ayudar a identificar las áreas donde se requiere un mayor ajuste o mejora y, a partir de ello, impulsar una discusión entre los actores interesados o el público general sobre cómo se pueden mejorar y reducir las brechas existentes. El análisis y discusión también puede permitir identificar a las instituciones responsables y de qué manera pueden involucrarse en el proceso de ajuste. Para el análisis y evaluación de la gobernanza para la AbE, de acuerdo con los resultados obtenidos con CLIMA, es posible organizar un taller con los distintos agentes implicados en la gobernanza.

Se sugiere elaborar un Plan de acción para fortalecer la gobernanza para la AbE. Se trata de vincular el diagnóstico con la acción, para lo cual, se recomienda identificar y determinar las acciones necesarias para implementar las políticas y actuar. Es aconsejable establecer un cronograma para su implementación; identificar las responsabilidades compartidas entre los distintos actores con el fin de impulsar una acción conjunta; vincular las acciones a los marcos normativos existentes (estrategias, planes, leyes, etc.) con el fin de complementar y enriquecer los instrumentos y mecanismos actuales, en vez de desarrollar otros nuevos.

Se recomienda diseñar criterios para monitorear el progreso a través del tiempo. También es aconsejable mantener el diálogo constante y abierto entre los agentes involucrados, en especial, en la fase de gestión.

Es conveniente realizar una autoevaluación periódica, con la finalidad de identificar los cambios esperados. La primera evaluación puede servir como una línea base sobre la cual comparar los resultados de la siguiente evaluación.

Comparte tu experiencia para mejorar la gobernanza para la AbE

Además de impulsar un proceso de aprendizaje que conlleve a la acción, CLIMA invita a los usuarios a compartir las experiencias y conocimientos obtenidos. El compartir experiencias permite identificar las mejores soluciones a niveles locales y regionales y promoverlas para aprender en otros planos. Con el tiempo y mediante el intercambio de experiencias, se pueden desarrollar bases de datos, conocimientos y normas que podrían ser utilizadas para mejorar la gobernanza y el aprendizaje. A medida que se desarrollen las experiencias y se obtengan datos, es probable que emerjan nuevos enfoques que podrían mejorar la calidad de la interpretación de las evaluaciones y de la gobernanza.

Al respecto, es posible señalar algunas redes ya existentes y en funcionamiento que comparten experiencias sobre adaptación. PANORAMA es una asociación que ha creado una plataforma que contiene documentos, ejemplos de soluciones replicables en temas de conservación y desarrollo, permitiendo el aprendizaje y alentando a la reflexión. El Portal de Conocimientos de la Adaptación de la CMNUCC (Knowledge Adaptation Plattform, AKP en inglés) proporciona acceso libre y gratuito a una base de dato sobre adaptación y a recursos que incluyen casos de estudios, metodologías, instrumentos, publicaciones, documentos técnicos, entre otros.

Asimismo, es recomendable buscar los medios más adecuados de acuerdo a las necesidades y capacidades de cada país, comunidad, municipio, tales como las ferias, eventos de alta concurrencia y el uso de las redes sociales.